關(guān)于進一步加強虛假訴訟犯罪懲治工作的意見

　　最高人民法院 最高人民檢察院 公安部等

　　最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部關(guān)于進一步加強虛假訴訟犯罪懲治工作的意見

　　法發(fā)〔2021〕10號

　　第一章 總則

　　第一條 為了進一步加強虛假訴訟犯罪懲治工作，維護司法公正和司法權(quán)威，保護自然人、法人和非法人組織的合法權(quán)益，促進社會誠信建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《中華人民共和國民事訴訟法》和《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問題的解釋》等規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本意見。

　　第二條 本意見所稱虛假訴訟犯罪，是指行為人單獨或者與他人惡意串通，采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，捏造民事案件基本事實，虛構(gòu)民事糾紛，向人民法院提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權(quán)益，依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的行為。

　　第三條 人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照法定職責(zé)分工負責(zé)、配合協(xié)作，加強溝通協(xié)調(diào)，在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)可能存在虛假訴訟犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時相互通報情況，共同防范和懲治虛假訴訟犯罪。

　　第二章 虛假訴訟犯罪的甄別和發(fā)現(xiàn)

　　第四條 實施《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條第一款、第二款規(guī)定的捏造事實行為，并有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定為刑法第三百零七條之一第一款規(guī)定的“以捏造的事實提起民事訴訟”：

　　(一)提出民事起訴的;

　　(二)向人民法院申請宣告失蹤、宣告死亡，申請認定公民無民事行為能力、限制民事行為能力，申請認定財產(chǎn)無主，申請確認調(diào)解協(xié)議，申請實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，申請支付令，申請公示催告的;

　　(三)在民事訴訟過程中增加獨立的訴訟請求、提出反訴，有獨立請求權(quán)的第三人提出與本案有關(guān)的訴訟請求的;

　　(四)在破產(chǎn)案件審理過程中申報債權(quán)的;

　　(五)案外人申請民事再審的;

　　(六)向人民法院申請執(zhí)行仲裁裁決、公證債權(quán)文書的;

　　(七)案外人在民事執(zhí)行過程中對執(zhí)行標(biāo)的提出異議，債權(quán)人在民事執(zhí)行過程中申請參與執(zhí)行財產(chǎn)分配的;

　　(八)以其他手段捏造民事案件基本事實，虛構(gòu)民事糾紛，提起民事訴訟的。

　　第五條 對于下列虛假訴訟犯罪易發(fā)的民事案件類型，人民法院、人民檢察院在履行職責(zé)過程中應(yīng)當(dāng)予以重點關(guān)注：

　　(一)民間借貸糾紛案件;

　　(二)涉及房屋限購、機動車配置指標(biāo)調(diào)控的以物抵債案件;

　　(三)以離婚訴訟一方當(dāng)事人為被告的財產(chǎn)糾紛案件;

　　(四)以已經(jīng)資不抵債或者已經(jīng)被作為被執(zhí)行人的自然人、法人和非法人組織為被告的財產(chǎn)糾紛案件;

　　(五)以拆遷區(qū)劃范圍內(nèi)的自然人為當(dāng)事人的離婚、分家析產(chǎn)、繼承、房屋買賣合同糾紛案件;

　　(六)公司分立、合并和企業(yè)破產(chǎn)糾紛案件;

　　(七)勞動爭議案件;

　　(八)涉及馳名商標(biāo)認定的案件;

　　(九)其他需要重點關(guān)注的民事案件。

　　第六條 民事訴訟當(dāng)事人有下列情形之一的，人民法院、人民檢察院在履行職責(zé)過程中應(yīng)當(dāng)依法嚴格審查，及時甄別和發(fā)現(xiàn)虛假訴訟犯罪：

　　(一)原告起訴依據(jù)的事實、理由不符合常理，存在偽造證據(jù)、虛假陳述可能的;

　　(二)原告訴請司法保護的訴訟標(biāo)的額與其自身經(jīng)濟狀況嚴重不符的;

　　(三)在可能影響案外人利益的案件中，當(dāng)事人之間存在近親屬關(guān)系或者關(guān)聯(lián)企業(yè)等共同利益關(guān)系的;

　　(四)當(dāng)事人之間不存在實質(zhì)性民事權(quán)益爭議和實質(zhì)性訴辯對抗的;

　　(五)一方當(dāng)事人對于另一方當(dāng)事人提出的對其不利的事實明確表示承認，且不符合常理的;

　　(六)認定案件事實的證據(jù)不足，但雙方當(dāng)事人主動迅速達成調(diào)解協(xié)議，請求人民法院制作調(diào)解書的;

　　(七)當(dāng)事人自愿以價格明顯不對等的財產(chǎn)抵付債務(wù)的;

　　(八)民事訴訟過程中存在其他異常情況的。

　　第七條 民事訴訟代理人、證人、鑒定人等訴訟參與人有下列情形之一的，人民法院、人民檢察院在履行職責(zé)過程中應(yīng)當(dāng)依法嚴格審查，及時甄別和發(fā)現(xiàn)虛假訴訟犯罪：

　　(一)訴訟代理人違規(guī)接受對方當(dāng)事人或者案外人給付的財物或者其他利益，與對方當(dāng)事人或者案外人惡意串通，侵害委托人合法權(quán)益的;

　　(二)故意提供虛假證據(jù)，指使、引誘他人偽造、變造證據(jù)、提供虛假證據(jù)或者隱匿、毀滅證據(jù)的;

　　(三)采取其他不正當(dāng)手段干擾民事訴訟活動正常進行的。

　　第三章 線索移送和案件查處

　　第八條 人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)虛假訴訟犯罪的線索來源包括：

　　(一)民事訴訟當(dāng)事人、訴訟代理人和其他訴訟參與人、利害關(guān)系人、其他自然人、法人和非法人組織的報案、控告、舉報和法律監(jiān)督申請;

　　(二)被害人有證據(jù)證明對被告人通過實施虛假訴訟行為侵犯自己合法權(quán)益的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，且有證據(jù)證明曾經(jīng)提出控告，而公安機關(guān)或者人民檢察院不予追究被告人刑事責(zé)任，向人民法院提出的刑事自訴;

　　(三)人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)履行職責(zé)過程中主動發(fā)現(xiàn);

　　(四)有關(guān)國家機關(guān)移送的案件線索;

　　(五)其他線索來源。

　　第九條 虛假訴訟刑事案件由相關(guān)虛假民事訴訟案件的受理法院所在地或者執(zhí)行法院所在地人民法院管轄。有刑法第三百零七條之一第四款情形的，上級人民法院可以指定下級人民法院將案件移送其他人民法院審判。

　　前款所稱相關(guān)虛假民事訴訟案件的受理法院，包括該民事案件的一審、二審和再審法院。

　　虛假訴訟刑事案件的級別管轄，根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定確定。

　　第十條 人民法院、人民檢察院向公安機關(guān)移送涉嫌虛假訴訟犯罪案件，應(yīng)當(dāng)附下列材料：

　　(一)案件移送函，載明移送案件的人民法院或者人民檢察院名稱、民事案件當(dāng)事人名稱和案由、所處民事訴訟階段、民事案件辦理人及聯(lián)系電話等。案件移送函應(yīng)當(dāng)附移送材料清單和回執(zhí)，經(jīng)人民法院或者人民檢察院負責(zé)人批準后，加蓋人民法院或者人民檢察院公章;

　　(二)移送線索的情況說明，載明案件來源、當(dāng)事人信息、涉嫌虛假訴訟犯罪的事實、法律依據(jù)等，并附相關(guān)證據(jù)材料;

　　(三)與民事案件有關(guān)的訴訟材料，包括起訴書、答辯狀、庭審筆錄、調(diào)查筆錄、談話筆錄等。

　　人民法院、人民檢察院應(yīng)當(dāng)指定專門職能部門負責(zé)涉嫌虛假訴訟犯罪案件的移送。

　　人民法院將涉嫌虛假訴訟犯罪案件移送公安機關(guān)的，同時將有關(guān)情況通報同級人民檢察院。

　　第十一條 人民法院、人民檢察院認定民事訴訟當(dāng)事人和其他訴訟參與人的行為涉嫌虛假訴訟犯罪，除民事訴訟當(dāng)事人、其他訴訟參與人或者案外人的陳述、證言外，一般還應(yīng)有物證、書證或者其他證人證言等證據(jù)相印證。

　　第十二條 人民法院、人民檢察院將涉嫌虛假訴訟犯罪案件有關(guān)材料移送公安機關(guān)的，接受案件的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具接受案件的回執(zhí)或者在案件移送函所附回執(zhí)上簽收。

　　公安機關(guān)收到有關(guān)材料后，分別作出以下處理:

　　(一)認為移送的案件材料不全的，應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)材料之日起三日內(nèi)通知移送的人民法院或者人民檢察院在三日內(nèi)補正。不得以材料不全為由不接受移送案件;

　　(二)認為有犯罪事實，需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)材料之日起三十日內(nèi)決定是否立案，并通知移送的人民法院或者人民檢察院;

　　(三)認為有犯罪事實，但是不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)立即報經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人批準，在二十四小時內(nèi)移送有管轄權(quán)的機關(guān)處理，并告知移送的人民法院或者人民檢察院。對于必須采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施，然后辦理手續(xù)，移送主管機關(guān);

　　(四)認為沒有犯罪事實，或者犯罪情節(jié)顯著輕微不需要追究刑事責(zé)任的，或者具有其他依法不追究刑事責(zé)任情形的，經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人批準，不予立案，并應(yīng)當(dāng)說明理由，制作不予立案通知書在三日內(nèi)送達移送的人民法院或者人民檢察院，退回有關(guān)材料。

　　第十三條 人民檢察院依法對公安機關(guān)的刑事立案實行監(jiān)督。

　　人民法院對公安機關(guān)的不予立案決定有異議的，可以建議人民檢察院進行立案監(jiān)督。

　　第四章 程序銜接

　　第十四條 人民法院向公安機關(guān)移送涉嫌虛假訴訟犯罪案件，民事案件必須以相關(guān)刑事案件的審理結(jié)果為依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第一百五十條第一款第五項的規(guī)定裁定中止訴訟。刑事案件的審理結(jié)果不影響民事訴訟程序正常進行的，民事案件應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理。

　　第十五條 刑事案件裁判認定民事訴訟當(dāng)事人的行為構(gòu)成虛假訴訟犯罪，相關(guān)民事案件尚在審理或者執(zhí)行過程中的，作出刑事裁判的人民法院應(yīng)當(dāng)及時函告審理或者執(zhí)行該民事案件的人民法院。

　　人民法院對于與虛假訴訟刑事案件的裁判存在沖突的已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事判決、裁定、調(diào)解書，應(yīng)當(dāng)及時依法啟動審判監(jiān)督程序予以糾正。

　　第十六條 公安機關(guān)依法自行立案偵辦虛假訴訟刑事案件的，應(yīng)當(dāng)在立案后三日內(nèi)將立案決定書等法律文書和相關(guān)材料復(fù)印件抄送對相關(guān)民事案件正在審理、執(zhí)行或者作出生效裁判文書的人民法院并說明立案理由，同時通報辦理民事案件人民法院的同級人民檢察院。對相關(guān)民事案件正在審理、執(zhí)行或者作出生效裁判文書的人民法院應(yīng)當(dāng)依法審查，依照相關(guān)規(guī)定做出處理，并在收到材料之日起三十日內(nèi)將處理意見書面通報公安機關(guān)。

　　公安機關(guān)在辦理刑事案件過程中，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人還涉嫌實施虛假訴訟犯罪的，可以一并處理。需要逮捕犯罪嫌疑人的，由偵查該案件的公安機關(guān)提請同級人民檢察院審查批準;需要提起公訴的，由偵查該案件的公安機關(guān)移送同級人民檢察院審查決定。

　　第十七條 有管轄權(quán)的公安機關(guān)接受民事訴訟當(dāng)事人、訴訟代理人和其他訴訟參與人、利害關(guān)系人、其他自然人、法人和非法人組織的報案、控告、舉報或者在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)存在虛假訴訟犯罪嫌疑的，可以開展調(diào)查核實工作。經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人批準，公安機關(guān)可以依照有關(guān)規(guī)定拷貝電子卷或者查閱、復(fù)制、摘錄人民法院的民事訴訟卷宗，人民法院予以配合。

　　公安機關(guān)在辦理刑事案件過程中，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人還涉嫌實施虛假訴訟犯罪的，適用前款規(guī)定。

　　第十八條 人民檢察院發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書系民事訴訟當(dāng)事人通過虛假訴訟獲得的，應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第二百零八條第一款、第二款等法律和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，向人民法院提出再審檢察建議或者抗訴。

　　第十九條 人民法院對人民檢察院依照本意見第十八條的規(guī)定提出再審檢察建議或者抗訴的民事案件，應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法等法律和相關(guān)司法解釋的規(guī)定處理。按照審判監(jiān)督程序決定再審、需要中止執(zhí)行的，裁定中止原判決、裁定、調(diào)解書的執(zhí)行。

　　第二十條 人民檢察院辦理民事訴訟監(jiān)督案件過程中，發(fā)現(xiàn)存在虛假訴訟犯罪嫌疑的，可以向民事訴訟當(dāng)事人或者案外人調(diào)查核實有關(guān)情況。有關(guān)單位和個人無正當(dāng)理由拒不配合調(diào)查核實、妨害民事訴訟的，人民檢察院可以建議有關(guān)人民法院依照民事訴訟法第一百一十一條第一款第五項等規(guī)定處理。

　　人民檢察院針對存在虛假訴訟犯罪嫌疑的民事訴訟監(jiān)督案件依照有關(guān)規(guī)定調(diào)閱人民法院的民事訴訟卷宗的，人民法院予以配合。通過拷貝電子卷、查閱、復(fù)制、摘錄等方式能夠滿足辦案需要的，可以不調(diào)閱訴訟卷宗。

　　人民檢察院發(fā)現(xiàn)民事訴訟監(jiān)督案件存在虛假訴訟犯罪嫌疑的，可以聽取人民法院原承辦人的意見。

　　第二十一條 對于存在虛假訴訟犯罪嫌疑的民事案件，人民法院可以依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)。

　　當(dāng)事人自認的事實與人民法院、人民檢察院依職權(quán)調(diào)查并經(jīng)審理查明的事實不符的，人民法院不予確認。

　　第五章 責(zé)任追究

　　第二十二條 對于故意制造、參與虛假訴訟犯罪活動的民事訴訟當(dāng)事人和其他訴訟參與人，人民法院應(yīng)當(dāng)加大罰款、拘留等對妨害民事訴訟的強制措施的適用力度。

　　民事訴訟當(dāng)事人、其他訴訟參與人實施虛假訴訟，人民法院向公安機關(guān)移送案件有關(guān)材料前，可以依照民事訴訟法的規(guī)定先行予以罰款、拘留。

　　對虛假訴訟刑事案件被告人判處罰金、有期徒刑或者拘役的，人民法院已經(jīng)依照民事訴訟法的規(guī)定給予的罰款、拘留，應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)罰金或者刑期。

　　第二十三條 人民檢察院可以建議人民法院依照民事訴訟法的規(guī)定，對故意制造、參與虛假訴訟的民事訴訟當(dāng)事人和其他訴訟參與人采取罰款、拘留等強制措施。

　　第二十四條 司法工作人員利用職權(quán)參與虛假訴訟的，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)從嚴處理;構(gòu)成犯罪的，依法從嚴追究刑事責(zé)任。

　　第二十五條 司法行政機關(guān)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強對律師、基層法律服務(wù)工作者、司法鑒定人、公證員、仲裁員的教育和管理，發(fā)現(xiàn)上述人員利用職務(wù)之便參與虛假訴訟的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進行行政處罰或者行業(yè)懲戒;構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。律師、基層法律服務(wù)工作者、司法鑒定人、公證員、仲裁員利用職務(wù)之便參與虛假訴訟的，依照有關(guān)規(guī)定從嚴追究法律責(zé)任。

　　人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)在辦理案件過程中，發(fā)現(xiàn)律師、基層法律服務(wù)工作者、司法鑒定人、公證員、仲裁員利用職務(wù)之便參與虛假訴訟，尚未構(gòu)成犯罪的，可以向司法行政機關(guān)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會或者上述人員所在單位發(fā)出書面建議。司法行政機關(guān)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會或者上述人員所在單位應(yīng)當(dāng)在收到書面建議之日起三個月內(nèi)作出處理決定，并書面回復(fù)作出書面建議的人民法院、人民檢察院或者公安機關(guān)。

　　第六章 協(xié)作機制

　　第二十六條 人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)探索建立民事判決、裁定、調(diào)解書等裁判文書信息共享機制和信息互通數(shù)據(jù)平臺，綜合運用信息化手段發(fā)掘虛假訴訟違法犯罪線索，逐步實現(xiàn)虛假訴訟違法犯罪案件信息、數(shù)據(jù)共享。

　　第二十七條 人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)落實“誰執(zhí)法誰普法”的普法責(zé)任制要求，通過定期開展法治宣傳、向社會公開發(fā)布虛假訴訟典型案例、開展警示教育等形式，增強全社會對虛假訴訟違法犯罪的防范意識，震懾虛假訴訟違法犯罪。

　　第七章 附則

　　第二十八條 各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)可以根據(jù)本地區(qū)實際情況，制定實施細則。

　　第二十九條 本意見自2021年3月10日起施行。

　　最高人民法院 最高人民檢察院

　　公安部 司法部

　　2021年3月4日