【基本案情】

　　2003年起，國(guó)有企業(yè)甲農(nóng)工商公司因未按期償還銀行貸款被訴至法院，銀行賬戶(hù)被查封。為轉(zhuǎn)移甲農(nóng)工商公司及其下屬公司的資產(chǎn)，甲農(nóng)工商公司班子成員以個(gè)人名義出資，于2003年5月26日成立廣州乙置業(yè)公司，甲農(nóng)工商公司經(jīng)理張某任乙置業(yè)公司董事長(zhǎng)，其他班子成員任乙置業(yè)公司股東兼管理人員。
 

　　2004年6月23日和2005年2月20日，乙置業(yè)公司分別與借款人甲農(nóng)工商公司下屬丙實(shí)業(yè)公司和丁果園場(chǎng)簽訂金額為251.846萬(wàn)元和1600萬(wàn)元的借款協(xié)議，丙實(shí)業(yè)公司以自有房產(chǎn)為借款提供抵押擔(dān)保。乙置業(yè)公司沒(méi)有自有流動(dòng)運(yùn)營(yíng)資金和自有業(yè)務(wù)，其出借的資金主要來(lái)源于甲農(nóng)工商公司委托其代管的資金。
 

　　丙實(shí)業(yè)公司借款時(shí)，甲農(nóng)工商公司在乙置業(yè)公司已經(jīng)存放有13893401.67元理財(cái)資金可以調(diào)撥，但甲農(nóng)工商公司未調(diào)撥理財(cái)資金，反而由下屬的丙實(shí)業(yè)公司以房產(chǎn)抵押的方式借款。丁果園場(chǎng)借款時(shí)，在1600萬(wàn)元借款到賬的1-3天內(nèi)便以“往來(lái)款”名義劃付到案外人賬戶(hù)，案外人又在5天內(nèi)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將等額資金劃還給乙置業(yè)公司。
 

　　上述借款到期后，乙置業(yè)公司立即向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ荷暾?qǐng)支付令，要求償還借款。2004年9月6日，法院作出（2004）法民二督字第23號(hào)支付令，責(zé)令丙實(shí)業(yè)公司履行付款義務(wù)；2005年11月9日，法院作出（2005）法民二督字第16號(hào)支付令，責(zé)令丁果園場(chǎng)履行付款義務(wù)。丙實(shí)業(yè)公司與丁果園場(chǎng)未提出異議，并在執(zhí)行過(guò)程中迅速與乙置業(yè)公司達(dá)成以房抵債的和解協(xié)議。2004年10月11日，丙實(shí)業(yè)公司與乙置業(yè)公司簽署和解協(xié)議，以自有房產(chǎn)抵償251.846萬(wàn)元債務(wù)。丙實(shí)業(yè)公司還主動(dòng)以自有的36棟房產(chǎn)為丁果園場(chǎng)借款提供執(zhí)行擔(dān)保。2006年2月、4月，法院先后裁定將丁果園場(chǎng)的房產(chǎn)作價(jià)611.7212萬(wàn)元、丙實(shí)業(yè)公司擔(dān)保房產(chǎn)作價(jià)396.9387萬(wàn)元以物抵債給乙置業(yè)公司。
 

　　案發(fā)后，甲農(nóng)工商公司的主管單位于2013年9月10日委托評(píng)估，評(píng)估報(bào)告顯示，以法院裁定抵債日為評(píng)估基準(zhǔn)日，涉案房產(chǎn)評(píng)估價(jià)值合計(jì)1.09億余元，比法院裁定以物抵債的價(jià)格高出9640萬(wàn)余元，國(guó)有資產(chǎn)受到嚴(yán)重?fù)p害。
 

　　【要旨】當(dāng)事人惡意串通、虛構(gòu)債務(wù)，騙取法院支付令，并在執(zhí)行過(guò)程中通謀達(dá)成和解協(xié)議，通過(guò)以物抵債的方式侵占國(guó)有資產(chǎn)，損害司法秩序，構(gòu)成虛假訴訟。檢察機(jī)關(guān)對(duì)此類(lèi)案件應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行監(jiān)督，充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，維護(hù)司法秩序，保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)。
 

　　【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】

　　線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)  2016年4月，當(dāng)?shù)厝嗣駲z察院在辦理甲農(nóng)工商公司經(jīng)理張某貪污、受賄刑事案件的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)乙置業(yè)公司可能存在騙取支付令、侵吞國(guó)有資產(chǎn)的行為，遂將案件線(xiàn)索交當(dāng)?shù)厝嗣駲z察院辦理。當(dāng)?shù)厝嗣駲z察院依職權(quán)啟動(dòng)監(jiān)督程序，與某區(qū)人民檢察院組成辦案組共同辦理該案。
 

　　調(diào)查核實(shí)  辦案組調(diào)取法院支付令與執(zhí)行案件卷宗，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，乙置業(yè)公司與丙實(shí)業(yè)公司、丁果園場(chǎng)在訴訟過(guò)程中對(duì)借款事實(shí)等問(wèn)題的陳述高度一致；三方在執(zhí)行過(guò)程中主動(dòng)、迅速達(dá)成以物抵債的和解協(xié)議，而缺乏通常訴訟所具有的對(duì)抗性；經(jīng)審查張某貪污、受賄案的刑事卷宗，發(fā)現(xiàn)甲農(nóng)工商公司、乙置業(yè)公司的班子成員存在合謀串通、侵吞國(guó)有資產(chǎn)的主觀(guān)故意；經(jīng)審查工商登記資料，發(fā)現(xiàn)乙置業(yè)公司沒(méi)有自有資金，其資金來(lái)源于代管的甲農(nóng)工商公司資金；經(jīng)調(diào)取銀行流水清單，核實(shí)了借款資金流轉(zhuǎn)情況。辦案組沿涉案資金、房產(chǎn)的轉(zhuǎn)移路徑，逐步厘清案情脈絡(luò)，并重新詢(xún)問(wèn)相關(guān)涉案人員，最終獲取張某等人的證言，進(jìn)一步夯實(shí)證據(jù)。
 

　　監(jiān)督意見(jiàn) 2016年10月8日，某區(qū)人民檢察院就某區(qū)人民法院前述兩份支付令分別發(fā)出穗云檢民（行）違監(jiān)（2016）4號(hào)、5號(hào)檢察建議書(shū)，指出乙置業(yè)公司與丙實(shí)業(yè)公司、丁果園場(chǎng)惡意串通、虛構(gòu)債務(wù)，騙取法院支付令，借執(zhí)行和解程序侵吞國(guó)有資產(chǎn)，損害了正常司法秩序，建議法院撤銷(xiāo)涉案支付令。
 

　　監(jiān)督結(jié)果  2018年5月15日，某區(qū)人民法院作出（2018）粵0111民督監(jiān)1號(hào)、2號(hào)裁定書(shū)，分別確認(rèn)前述涉案支付令錯(cuò)誤，裁定予以撤銷(xiāo)，駁回乙置業(yè)公司的支付令申請(qǐng)。同年10月，某區(qū)人民法院依據(jù)生效裁定執(zhí)行回轉(zhuǎn)，至此，1.09億余元的國(guó)有資產(chǎn)損失得以挽回。甲農(nóng)工商公司原班子成員張某等人因涉嫌犯貪污罪、受賄罪，已被當(dāng)?shù)厝嗣駲z察院提起公訴。
 

　　【指導(dǎo)意義】

　　1. 虛構(gòu)債務(wù)騙取支付令成為虛假訴訟的一種表現(xiàn)形式，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律監(jiān)督。訴訟法規(guī)定的督促程序，旨在使債權(quán)人便捷高效地獲得強(qiáng)制執(zhí)行依據(jù)，解決糾紛。司法實(shí)踐中，有的當(dāng)事人正是利用法院發(fā)出支付令以形式審查為主、實(shí)質(zhì)問(wèn)題不易被發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)，惡意串通、虛構(gòu)債務(wù)騙取支付令并獲得執(zhí)行，侵害其他主體的合法權(quán)益。本案乙置業(yè)公司與丙實(shí)業(yè)公司、丁果園場(chǎng)惡意串通、虛構(gòu)債務(wù)申請(qǐng)支付令，構(gòu)成虛假訴訟。由于法院在發(fā)出支付令時(shí)無(wú)需經(jīng)過(guò)訴訟程序，僅對(duì)當(dāng)事人提供的事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行形式審查，因此，騙取支付令的虛假訴訟案件通常具有一定的隱蔽性，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)此類(lèi)案件的監(jiān)督，充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能。
 

　　2. 辦理虛假訴訟案件重點(diǎn)圍繞捏造事實(shí)行為進(jìn)行審查。虛假訴訟通常以捏造的事實(shí)啟動(dòng)訴訟程序，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以此為重點(diǎn)內(nèi)容開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作。本案辦理過(guò)程中，辦案組通過(guò)調(diào)閱張某刑事案件卷宗材料掌握案情，以刑事案件中固定的證據(jù)作為本案辦理的突破口；通過(guò)重點(diǎn)審查涉案公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、公司登記申請(qǐng)書(shū)、股東會(huì)決議等工商資料，確認(rèn)丙實(shí)業(yè)公司和丁果園場(chǎng)均由甲農(nóng)工商公司設(shè)立，均系全民所有制企業(yè)，名下房產(chǎn)屬于國(guó)有財(cái)產(chǎn)，上述公司的主要班子成員存在交叉任職等事實(shí)；通過(guò)調(diào)取報(bào)稅資料、會(huì)計(jì)賬冊(cè)、資金代管協(xié)議等檔案材料發(fā)現(xiàn)，乙置業(yè)公司沒(méi)有自有流動(dòng)運(yùn)營(yíng)資金和業(yè)務(wù)，其資金來(lái)源于代管的甲農(nóng)工商公司資金；通過(guò)調(diào)取銀行流水清單，發(fā)現(xiàn)丁果園場(chǎng)在借款到賬后即以“往來(lái)款”名義劃付至案外人賬戶(hù)，案外人隨即將等額資金劃還至乙置業(yè)公司，查明了借款資金流轉(zhuǎn)的情況。一系列事實(shí)和證據(jù)均指向當(dāng)事人存在惡意串通、虛構(gòu)債務(wù)騙取支付令的行為。
 

　　3. 發(fā)現(xiàn)和辦理虛假訴訟案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)形成整體合力。虛假訴訟不僅侵害其他主體的合法權(quán)益，影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活秩序，更對(duì)司法公信力、司法秩序造成嚴(yán)重侵害，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)形成整體合力，加大法律監(jiān)督力度。檢察機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門(mén)在履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)虛假訴訟線(xiàn)索的，均應(yīng)及時(shí)向檢察部門(mén)移送；并積極探索建立各業(yè)務(wù)部門(mén)之間的線(xiàn)索雙向移送、反饋機(jī)制，線(xiàn)索共享、信息互聯(lián)機(jī)制。本案即是檢察機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過(guò)程中發(fā)現(xiàn)可能存在虛假訴訟線(xiàn)索，檢察部門(mén)由此進(jìn)行深入調(diào)查的典型案例。
 

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)訴訟法》第十四條、第二百一十六條

　　《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)訴訟法〉的解釋》第四百一十四條

　　《人民檢察院訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》第九十九條  上海刑事律師事務(wù)所